Articolo 4 quinquies Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria (TUF)

1. ⁽¹⁾La Banca d'Italia e la Consob, secondo le rispettive attribuzioni e le finalità indicate dall'articolo 5, sono le autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 345/2013 e del regolamento (UE) 346/2013. La Banca d'Italia e la Consob si trasmettono tempestivamente le informazioni che ciascuna di esse è competente a ricevere ai sensi del presente articolo. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 4, la Banca d'Italia e la Consob collaborano tra loro e, anche mediante scambio informazioni, con le autorità degli Stati membri ospitanti in cui un fondo EuVECA o EuSEF è commercializzato.

2. La Banca d'Italia, sentita la Consob per i soggetti non iscritti agli albi previsti dagli articoli 35, 35 ter e 35 novies 2, registra e cancella i gestori italiani di EuVECA e di EuSEF ai sensi degli articoli 14, 14- bis e 21, paragrafo 2, lettera b), del regolamento (UE) 345/2013 e degli articoli 15, 15-bis e 22, paragrafo 2, lettera b), del regolamento (UE) 346/2013. Tali gestori sono iscritti in un apposito registro, tenuto dalla Banca d'Italia. Si applicano gli articoli 34, 35, commi 2 e 3, 35 bis, 35-ter, 35 quinquies, 35 septies, 35 octies, 35 novies, 35 novies 1, 35 novies 2, 35 novies 3, 35 novies 4, 35 novies 5, 35 novies 6, 35 decies, 35 duodecies e 35 terdecies e la relativa disciplina di attuazione in quanto compatibili con il regolamento (UE) 345/2013 e il regolamento (UE) 346/2013.

2-bis. La Banca d'Italia è l'autorità competente a effettuare:

1. a) la notifica nei confronti delle autorità competenti degli Stati membri ospitanti prevista dall'articolo 16, paragrafo 1, del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento (UE) 346/2013 con riferimento alla registrazione o cancellazione dal registro di un gestore di EuVECA e di EuSEF;
2. b) la notifica, corredata di motivazioni, prevista dall'articolo 14-ter del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 15-ter del regolamento (UE) 346/2013 in caso di rifiuto di registrare i gestori di EuVECA e di EuSEF.

2-ter. La Banca d'Italia è l'autorità competente ad adottare le misure previste:

1. a) dall'articolo 21, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) 345/2013 nei casi indicati al paragrafo 1, lettere a), c), e) e h) del medesimo articolo, ai fini del rispetto degli articoli 5, 12, 14 e 14-bis del citato regolamento;
2. b) dall'articolo 22, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) 346/2013 nei casi indicati al paragrafo 1, lettere a), c), e) e h) del medesimo articolo, ai fini del rispetto degli articoli 5, 13, 15 e 15-bis del citato regolamento.

2-quater. La Consob è l'autorità competente ad adottare le misure previste:

1. a) dall'articolo 21, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) 345/2013 nei casi indicati al paragrafo 1, lettere b), d) e i) del medesimo articolo, ai fini del rispetto degli articoli 6, 3, lettera b), punto iii) e 13 del citato regolamento;
2. b) dall'articolo 22, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) 346/2013 nei casi indicati al paragrafo 1, lettere b), d) e i) del medesimo articolo, ai fini del rispetto degli articoli 6, 3, paragrafo 1, lettera b), punto iii) e 14 del citato regolamento.

2-quinquies. La Banca d'Italia e la Consob, secondo le rispettive attribuzioni e le finalità indicate all'articolo 5, sono le autorità competenti ad adottare le misure previste:

1. a) dall'articolo 21, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) 345/2013 nei casi indicati al paragrafo 1, lettere f) e g) del medesimo articolo ai fini del rispetto dell'articolo 7, lettere a) e b), del citato regolamento;
2. b) dall'articolo 22, paragrafo 2, lettera a), del regolamento (UE) 346/2013 nei casi indicati al paragrafo 1, lettere f) e g) del medesimo articolo ai fini del rispetto dell'articolo 7, lettere a) e b), del citato regolamento.

2-sexies. La Banca d'Italia e la Consob si informano reciprocamente delle misure adottate ai sensi dei commi 2-ter, 2-quater e 2-quinquies.

3. La Banca d'Italia è l'autorità competente a ricevere dai gestori italiani di EuVECA e di EuSEF la comunicazione prescritta dall'articolo 15 del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 16 del regolamento (UE) 346/2013. Essa riceve inoltre la notifica prevista dall'articolo 16, paragrafo 1, del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 17 del regolamento (UE) 346/2013 con riferimento alla registrazione o cancellazione dal registro di un gestore di EuVECA o di EuSEF da parte delle autorità competenti degli Stati membri d'origine di questi gestori.

3-bis. La Consob è l'autorità competente a ricevere dai gestori italiani di EuVECA e EuSEF la comunicazione relativa alle attività di pre-commercializzazione prevista dall'articolo 4-bis del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 4-bis del regolamento (UE) 346/2013, e a informare le autorità competenti degli Stati membri in cui i gestori italiani svolgono o hanno svolto la precommercializzazione, come definita dall'articolo 3, lettera o), del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 3, lettera o), del regolamento (UE) 346/2013.

3-ter. Qualora gestori di EuVECA o di EuSEF stabiliti in uno Stato membro diverso dall'Italia svolgono o hanno svolto la pre-commercializzazione in Italia, la Consob è l'autorità competente a ricevere da parte dell'autorità competente dello Stato d'origine di tali gestori l'informativa relativa alle attività di precommercializzazione di cui al comma 3-bis e a chiedere a tale autorità di fornire ulteriori informazioni sulla pre-commercializzazione che si effettua o è stata effettuata in Italia, ai sensi dell'articolo 4-bis, paragrafo 4, del regolamento (UE) 345/2013 e dell'articolo 4- bis, paragrafo 4, del regolamento (UE) 346/2013.

4. La Consob effettua le notifiche previste dall'articolo 16 del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 17 del regolamento (UE) 346/2013 nei confronti dell'AESFEM e, limitatamente a ogni aggiunta o cancellazione nell'elenco degli Stati membri di cui all'articolo 14, paragrafo 1, lettera d), del regolamento (UE) 345/2013 e all'articolo 15, paragrafo 1, lettera d), del regolamento (UE) 346/2013, nei confronti delle autorità competenti degli Stati membri in cui i gestori italiani di EuVECAe di EuSEF registrati ai sensi del comma 2 intendono commercializzare i relativi Oicr in conformità con la disciplina dei regolamenti stessi.

4-bis. La Consob è responsabile di mettere a disposizione dell'AESFEM:

1. a) le informazioni necessarie per lo svolgimento delle verifiche inter pares previste dagli articoli 16-bis e 19 del regolamento (UE) 345/2013 e dagli articoli 17-bis e 20 del regolamento (UE) n. 346/2013;
2. b) le informazioni previste dall'articolo 12, paragrafo 4, del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 13, paragrafo 5, del regolamento (UE) 346/2013.

4-ter. Con riferimento all'articolo 21, paragrafi 3 e 5, del regolamento (UE) 345/2013 e all'articolo 22, paragrafi 3 e 5, del regolamento (UE) 346/2013:

1. a) la Banca d'Italia effettua l'informativa alle autorità competenti degli Stati membri ospitanti in cui il fondo è commercializzato prevista dall'articolo 21, paragrafo 3, del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 22, paragrafo 3, del regolamento (UE) 346/2013 con riferimento alla cancellazione dal registro di un gestore di EuVECA o di EuSEF in caso di violazioni;
2. b) la Consob effettua l'informativa all'AESFEM con riferimento all'articolo 21, paragrafo 3, del regolamento (UE) 345/2013 e all'articolo 22, paragrafo 3, del regolamento (UE) 346/2013;
3. c) la Consob effettua senza indugio la comunicazione nei confronti dell'AESFEM ai sensi dell'articolo 21, paragrafo 5, del regolamento (UE) 345/2013 e dell'articolo 22, paragrafo 5, del regolamento (UE) 346/2013 e assicura il tempestivo coinvolgimento della Banca d'Italia nelle interlocuzioni con l'AESFEM, quando la Banca d'Italia è l'autorità competente ai sensi dei commi 2-ter e 2-quinquies. A questo fine, la Banca d'Italia e la Consob stabiliscono, mediante un protocollo di intesa, le modalità del coinvolgimento e del reciproco scambio di informazioni.

5. I gestori di EuVECA o di EuSEF stabiliti in uno Stato membro diverso dall'Italia che soddisfano i requisiti previsti nei regolamenti (UE) n. 345/2013 e n. 346/2013 e che intendono commercializzare in Italia gli Oicr dagli stessi gestiti effettuano, per il tramite della competente autorità dello Stato d'origine, la notifica prescritta dall'articolo 16 del regolamento (UE) 345/2013 e dall'articolo 17 del regolamento (UE) 346/2013. La Consob è l'autorità competente a ricevere tale notifica limitatamente a ogni aggiunta o cancellazione nell'elenco degli Stati membri di cui all'articolo 14, paragrafo 1, lettera d) del regolamento (UE) 345/2013 e all'articolo 15, paragrafo 1, lettera d), del regolamento (UE) 346/2013

6. Nel caso di superamento della soglia di cui all'articolo 3, paragrafo 2, lettera b), della direttiva 2011/61/UE, ai gestori indicati dai commi 2 e 5 si applicano le disposizioni previste per il gestore dal presente decreto legislativo e dalle relative disposizioni di attuazione. In tale ipotesi, la denominazione di EuVECA o EuSEF può essere mantenuta solo ove previsto dai suddetti regolamenti dell'UE.

7. Per assicurare il rispetto del presente articolo nonché dei regolamenti indicati al comma 1, la Banca d'Italia e la Consob dispongono, secondo le rispettive attribuzioni e le finalità dell'articolo 5, dei poteri loro attribuiti dal presente decreto legislativo.

7-bis. I gestori registrati ai sensi del comma 2 possono gestire FIA riservati istituiti in forma chiusa, ai sensi dell'articolo 35 quaterdecies, alle condizioni stabilite con regolamento dalla Banca d'Italia, sentita la Consob.